西部矿业被责令改正 33亿元但该公司现场检查存两宗违规

挖掘出金主的资讯近日篡改金主的资讯、开展金主交易或者建议他人开展交易等情形的，中国联交所及其派出机构对有关单位和个人开展查处，涉嫌犯罪的，不作为送至司法机关追究刑事责任。

以下为原文：

甘肃证监局关于对西部矿业控股有限子公司全面实施责成裁并安全措施的暂时

西部矿业控股有限子公司:

按照《多家子公司会场检验规则》(联交所暂定〔2022〕21号)有关订明,我局对你子公司买入甘肃东台吉乃尔锂资源控股有限子公司(以下简称锂资源子公司)27%控股要点开展了会场检验,挖掘出你子公司在金主的资讯近日已登记管理方面不存在以下疑虑:

一、不曾按订明修定充分利用《金主的资讯近日已登记规章制度》

你子公司现行的《金主的资讯近日已登记规章制度》实施于2020年6月末,不曾按照新《证券法》、《多家子公司管控注意要点第5号——多家子公司金主的资讯近日已登记规章制度》(联交所暂定〔2022〕17号,以下简称《管控注意要点第5号》)第五条拒绝及时修定充分利用。现行制度不存在的主要疑虑包括:不曾修定充分利用金主的资讯近日、金主的资讯的范围;不曾确切指派长与理事会秘书不对对金主的资讯近日文件的普通人、正确地和完备进行谈判书面表明赞同;不曾确切金主的资讯近日文件不对由金主的资讯近日开展表明;不曾确尽力质性要点数据流建议书涉及的就其技术人员不对在实质性要点数据流建议书上署名表明。

二、金主的资讯近日已登记不完备

你子公司此次买入技术性评估这两项进行谈判评估师及会场评估工作技术人员共6人,其中3人不曾已登记金主的资讯近日文件;此次买入技术性合规这两项2名进行谈判律师事务所不曾已登记金主的资讯近日文件;你子公司指派长与理事会秘书不曾对金主的资讯近日文件的普通人、正确地和完备进行谈判书面表明赞同。不符合《管控注意要点第5号》第六条、第七条的订明。根据《管控注意要点第5号》第十六条订明,我局暂时对你子公司全面实施责成裁并的行政部门专门机构安全措施。

你子公司应各方对上述疑虑,全面实施有效安全措施尽力处理结果,持续加强证券规章制度的求学和培训,完全符合按订明做好金主的资讯已登记管理方面,并于寄送本暂时书之日起30日平常我局提交书面处理结果调查结果。

如果对本专门机构安全措施不服,可以在寄送本暂时书之日起60日平常上交所驳斥行政部门复议申请,也可以在寄送本暂时书之日起6个月末平常有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,本专门机构安全措施不停止指派。

甘肃证监局

2022年7月末13日

（；也：中国经济网）