安信证券连收8份监管公告！公司被浙江证监局责令改正 多人被视作为不适当人选

央广网西安1同年20日最新消息（记者高艳云） 亦同，江苏证监局对安信证券交易连发8份监管公告。伪造文书，江苏证监局断定安信证券交易在开展亚太药业2015年重大负债购置重大项目、2019年公开发行可转换成子公司债券重大项目中未谦逊正直，并未对亚太药业文档披露明文的不可否认、准确度进行充分核查和正确性，尽职核查不充分，未按规定义务接下来指导义务，内部质量控制不充实。江苏证监局局决定对子公司作出擅自订正的监督管理预防措施。

按照特别规定，江苏证监局决定对安信证券交易作出擅自订正的监督管理预防措施。安信证券交易7名特别责任人被作出以外出具警示函、不作为为不适当人选、监管谈话在内的监管预防措施。

江苏证监局表示，安信证券交易应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全高盛企业内控制度、工作流程和操作规范，切实提升高盛企业质量。子公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江苏证监局呈交书面报告。

撰稿人:岳玥

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