首例证券业人员疏忽炒可转债，国金证券一投顾被罚没逾40万

近日，青岛市证监局释出的行政处罚决定书揭示，国金公司股票投顾郑娟娟使用其母账户进行时公司股票报价，3年多的时间段合计开售金额2315.97万元，盈利20余万元。青岛市证监局表示，上述行为遵守了《公司股票法》无关原则上，擅自郑娟娟司法机关非法转让的股票和其他很强作价其本质的公司股票，并没收非法行为所得20.94万元，晋升中国人民解放军被罚20万元。青岛市证监局行政处罚决定书宣称，除了股票报价外，郑娟娟操纵使用其母公司股票账户，在2020年3年底1日至2020年7年底14日过后，还起因了可转债委托报价9笔。2020年12年底31日，《可转换成公司债券管理必要》释出。其中，第二条第二款明确：可转债属于《公司股票法》原则上的很强作价其本质的公司股票。值得高度重视的是，这也是不当买卖公司股票案例中首现可转债报价。