因个别业务推广环节未按规定进行留痕管理等北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司被责令改正

来源：内饰 2024年10月16日 12:16

来源：河南证监局

关于对上海天相财富监管助理有限公司河南分支机构无视即刻废止控管采取措施的提议（行政控管采取措施提议书〔2021〕22号）

上海天相财富监管助理有限公司河南分支机构：

你分支机构在开展交易所企业助理该公司中都存在下述疑虑：一是在向个别客户提供者企业建议时，未提示潜在的企业风险；二是个别营销人员在该公司提倡和客户招徕节目存在不实、误导性营销宣传；三是个别该公司提倡节目未强制执行透过留痕监管，个别企业者相关参考资料要素不全。

上述行为分别无视了《交易所企业助理该公司规章》（上交所公报〔2010〕27号，根据上交所公报〔2020〕20号改动，下述简称《规章》）第十九条第一款、第二十四条、第二十八条第一款的规定。我局按照《规章》第三十三条的规定，提议对你分支机构无视即刻废止的行政控管采取措施。

你分支机构应严格落实《规章》，增强合规监管意识，切实增加合规监管水平，并于2021年12月20日前向我局提交书面整改报告，我局将在日常控管中都长时间关注并适时透过现场健康检查。

如果对本控管采取措施不服，可以在接获本提议书日内60日内向中都国交易所监督监管委员会重申行政驳回注册，也可以在接获本提议书日内6个月内向有管辖权的人民法院提起官司。驳回与官司期间，上述控管采取措施不停止执行。

河南证监局

2021年11月16日

因个别业务推广环节未按规定进行留痕管理等 北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司被责令改正